在市場競爭日益激烈的現(xiàn)在，提升企業(yè)核心競爭力的重要因素之一就是技術(shù)創(chuàng)新，同時這也是保證企業(yè)長期健康發(fā)展的重要手段之一。然而，技術(shù)創(chuàng)新的一個重要特點就是高風(fēng)險性，企業(yè)在創(chuàng)新過程中受到各種不定因素的影響，都會導(dǎo)致創(chuàng)新失的延遲、中斷、失敗或者結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。因此對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目進行風(fēng)險評價，盡早發(fā)現(xiàn)問題，減少風(fēng)險，不論對企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新的成功率和效益，還是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理與經(jīng)驗積累，都是十分必要的。

本文通過分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目風(fēng)險的主要因素，并利用層次分析法進行評價，以期為電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的風(fēng)險評價提供論據(jù)，為提高技術(shù)創(chuàng)新項目評價的科學(xué)化水平提供借鑒與思路。

1 層次分析法

層次分析法（analytical hierarchy process，AHP）最早是由美國運籌學(xué)家薩帝于 70 年代末提出的。層次分析法的基本原理：它是把一個復(fù)雜問題中的各個指標(biāo)通過劃分相互之間的關(guān)系使其分解為若干個有序?qū)哟?。每一層次中的元素具有大致相等的地位，并且每一層與上一層次和下一層次有著一定的聯(lián)系，層次之間按隸屬關(guān)系建立起一個有序的遞階層次模型。層次分析法的一般運用步驟為: 遞階層次結(jié)構(gòu)的建立--構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣--權(quán)重向量和一致性指標(biāo)-- AHP的總排序。

2 Yaahp軟件介紹

Yaahp是一種用可視化的繪制方法來完成層次結(jié)構(gòu)模型的層次分析法軟件。在軟件中，判斷矩陣值的輸入可以選用判斷矩陣形式和文字描述形式輸入，可以選擇e～(0／5)--e--(8／5)標(biāo)度或1--9標(biāo)度。該軟件提供兩種不一致判斷矩陣調(diào)整算法，最大方向和最小改變?？梢栽O(shè)定自動使用合適的算法(推薦)，或者指定對任何不一致判斷矩陣只使用兩者之一。

如果設(shè)定為自動使用合適的算法，還可以設(shè)定算法選擇的閾值(缺省0．2)，不一致判斷矩陣一致性比例大于此閾值，選用最大方向算法，否則使用最小改變算法。在計算完成后可以以PDF、文本、html等類型輸出包括層次模型在內(nèi)的各項計算結(jié)果。

3 電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評價

電站鍋爐是關(guān)系到國計民生的重點支柱產(chǎn)業(yè)，因此它的技術(shù)創(chuàng)新除了一般情況下的技術(shù)因素、市場因素和生產(chǎn)因素外，還需要重點關(guān)注宏觀因素、環(huán)境因素等一系列因素。

3.1關(guān)鍵影響因素分析

1）宏觀因素

本文在宏觀因素方面設(shè)置政策風(fēng)險和發(fā)展趨勢風(fēng)險。

政策風(fēng)險：電站鍋爐不同于一般消費品，購買者所采購的電站鍋爐一般都作為生產(chǎn)資料，生產(chǎn)電力資源銷售給他的用戶。由于電力資源是影響國民經(jīng)濟發(fā)展的重要資源，因而整個電力工業(yè)受國家政策宏觀調(diào)控的影響非常大，國家通過頒布相關(guān)政策，對金融機構(gòu)、電力企業(yè)及發(fā)電設(shè)備制造企業(yè)進行政策性指導(dǎo)，進而達到調(diào)控整個電力工業(yè)發(fā)展的目的。因而，電站鍋爐制造企業(yè)在進行技術(shù)選擇時，必須充分考慮到國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，并對國家產(chǎn)業(yè)政策的走勢有一個較為準(zhǔn)確的預(yù)期[3]。

發(fā)展趨勢風(fēng)險：電站鍋爐是一個受各方面影響因素較多的行業(yè)，例如二氧化碳減排、PM2.5、酸雨、重金屬等都在不同的時期對技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展趨勢提出不同的要求，通過政策法規(guī)、行政干預(yù)等手段對技術(shù)發(fā)展方向提出新的要求。

2）技術(shù)因素

本文在技術(shù)因素方面設(shè)置技術(shù)創(chuàng)新周期風(fēng)險、技術(shù)成熟度風(fēng)險、費用風(fēng)險、研發(fā)力量風(fēng)險等因素。

技術(shù)創(chuàng)新周期風(fēng)險：電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新隨著各相關(guān)單位的不斷重視，已經(jīng)它呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。作為一家電站鍋爐制造企業(yè)，如何在競爭對手中脫穎而出，做到“人無我有、人有我優(yōu)”的狀況，盡快完成產(chǎn)品技術(shù)的突破，盡快將科研轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力已經(jīng)是刻不容緩，因此加大技術(shù)創(chuàng)新力度縮短技術(shù)創(chuàng)新周期，迅速搶占技術(shù)制高點已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展重中之重。

技術(shù)成熟度風(fēng)險：電站鍋爐涉及到的是關(guān)系國家穩(wěn)定的電力行業(yè)，因此產(chǎn)品的安全性始終是第一位的。因此在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，完全的創(chuàng)新開發(fā)固然帶來巨大的進步，但是技術(shù)安全性和開發(fā)的可靠度都不能得到相應(yīng)的保障。

費用風(fēng)險：任何創(chuàng)新都是有其成本的，這其中包括創(chuàng)新本身帶來的費用同時也應(yīng)當(dāng)包括創(chuàng)新所帶來的一系列改變所需要花費的成本。

研發(fā)力量風(fēng)險：研發(fā)力量包括人力和物力，需要添置的研發(fā)設(shè)備、提供新的研發(fā)場地、建立新的研發(fā)流程、增加新的研發(fā)人員等一系列活動都會對企業(yè)原有的發(fā)展帶來一定影響。支持力度小可能造成創(chuàng)新滯后甚至無法完成，全力支持有可能會對企業(yè)其他領(lǐng)域的發(fā)展帶來沖擊，因此合理配置研發(fā)力量也是影響技術(shù)創(chuàng)新的一項重要因素。

3）市場因素

本文在市場因素方面設(shè)置競爭風(fēng)險、銷售風(fēng)險、利潤風(fēng)險等風(fēng)險因素。

競爭風(fēng)險：雖然大型電站鍋爐在一定程度上處于壟斷狀態(tài)，但是考慮到其市場范圍相對較窄，在國際市場上競爭對手較為強大，因此十分必要在技術(shù)創(chuàng)新前對該項技術(shù)面臨的競爭進行充分考慮。

銷售風(fēng)險：由于電力市場的供需受到國家宏觀政策影響，加之整個市場對于產(chǎn)品的需求量有一個總量的控制，同時考慮到替代產(chǎn)品的存在，因此在技術(shù)創(chuàng)新之前需要重點權(quán)衡好產(chǎn)品開發(fā)完成后是否能為市場所接受、是否能保持較長的生命周期。

利潤風(fēng)險：電站鍋爐市場是一個高投入高產(chǎn)出的市場，其生產(chǎn)成本是十分巨大的。因此對于產(chǎn)品利潤有著很高的要求。既要保證產(chǎn)品在安全可靠的基礎(chǔ)上盡量降低產(chǎn)品成本，又要保證產(chǎn)品資金回籠率，因此充分估計收益情況是在技術(shù)創(chuàng)新時必須考慮的問題。

4）生產(chǎn)因素

本文在生產(chǎn)因素方面設(shè)置生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險、設(shè)備能力風(fēng)險等風(fēng)險因素。

生產(chǎn)技術(shù)風(fēng)險：技術(shù)創(chuàng)新的最終結(jié)果是為了將成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，但是技術(shù)創(chuàng)新后的成果是否是現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)所能滿足，是否是能在一定范圍解決生產(chǎn)上的難題等。

設(shè)備能力風(fēng)險：每一家企業(yè)的生產(chǎn)能力都是有一定限額的，在新技術(shù)的推動下一方面企業(yè)的設(shè)備情況對產(chǎn)品質(zhì)量的影響越來越大，甚至到一定程度制約了企業(yè)的發(fā)展。

5）社會因素

在社會因素中，主要考慮環(huán)境風(fēng)險和公眾認(rèn)知風(fēng)險。

環(huán)境風(fēng)險：電站鍋爐是將化石燃料燃燒產(chǎn)生能量轉(zhuǎn)化的設(shè)備，其轉(zhuǎn)化過程中不可避免的會產(chǎn)生各種有毒有害的物質(zhì)，如何通過技術(shù)手段降低污染物的產(chǎn)生既是技術(shù)創(chuàng)新過程中技術(shù)難題更是企業(yè)保護生存環(huán)境的責(zé)任。

公眾認(rèn)知風(fēng)險：尖端技術(shù)中很多知識還不為公眾所認(rèn)知或被公眾所誤解，例如核電站輻射、二氧化碳填埋泄露、電站鍋爐粉塵等。因此如果技術(shù)不能為公眾所接受，同樣存在技術(shù)創(chuàng)新無法轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的風(fēng)險。

3.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險評價指標(biāo)體系

為了保證評價結(jié)果的可靠性和實用性，在建立評價指標(biāo)體系時參照系統(tǒng)性原則、效益性原則、動態(tài)性原則等]制定了風(fēng)險評價體系。通過指標(biāo)分析確定了風(fēng)險評價體系（如圖1所示）。

圖1 風(fēng)險評價指標(biāo)體系

3.3風(fēng)險指標(biāo)權(quán)重

利用Yaahp軟件，采用其中的群決策功能邀請10位專家進行打分，每位專家所占比重10%，得到權(quán)重向量:

W=（0.3526,0.1481,0.1802,0.0706,0.2485）T

θ1=（0.5905,0.4095）T

θ2=（0.4153,0.2188,0.0918，0.2741）T

θ3=（0.3713,0.2574,0.3713）T

θ4=（0.7805,0.2195）T

θ5=（0.5907,0.4093）T

按照全部因素W=（0.2082，0.1444，0.0615，0.0324，0.0136，0.0406，0.0669，0.0464，0.0669，0.0551，0.0155，0.1468，0.1017）T

3.4權(quán)重分析

從權(quán)重可以看出，專家普遍認(rèn)為目前電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新中重點關(guān)注的的應(yīng)該是國家宏觀調(diào)控和對社會的影響，這與目前對環(huán)保的重視是相一致的，因此從大的方面分析在進行項目技術(shù)創(chuàng)新時應(yīng)該是建立在國家能源發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)上，以保障資源的合理利用和環(huán)境的健康發(fā)展為主要前提，同時需要積極配合國家各級部門對新技術(shù)進行宣傳，解除公眾對新技術(shù)的不理解和誤解。

從全部因素的權(quán)重分析，政策風(fēng)險最被企業(yè)所關(guān)注。以近些年來較為重要的CCS技術(shù)而言，自我國承諾單位GDP CO2 減排達到50%以后，其各項研究工作已在各大研究企業(yè)中積極展開。

4應(yīng)用舉例

電站鍋爐面臨的技術(shù)創(chuàng)新方向越來越多，比如：大型超超臨界火電機組、清煤發(fā)電技術(shù)、風(fēng)力發(fā)電技術(shù)、太陽能發(fā)電技術(shù)等，這就使得技術(shù)創(chuàng)新需求與項目風(fēng)險之間的矛盾越來越突出。因此，如何對技術(shù)創(chuàng)新項目進行風(fēng)險評價及防范，是關(guān)乎企業(yè)前途和命運的重要課題。

以某企業(yè)年初擬立項的A、B、C三個技術(shù)創(chuàng)新項目為例，采用圖l所示的評價指標(biāo)體系，通過層次分析法計算權(quán)重系數(shù)和專家打分，得出三個項目的排序為A>C>B。這就是說，項目A為首選，項目C其次，項目B最次。采用層次分析法分析結(jié)果與公司其他部門采用SWOT方法進行分析的結(jié)果一致，因此認(rèn)為此方法可以為公司提供一定的借鑒。

5 結(jié)論

電站鍋爐技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險是有諸多因素組成的，在不同的時期各影響因素所占的比重也不相同，因此在進行風(fēng)險評價時也需要綜合考慮所處的時期。另外在專家選擇上也應(yīng)盡量在不同領(lǐng)域擴大專家范圍提高分析的準(zhǔn)確性。今后，我們將在風(fēng)險評價的基礎(chǔ)上進行風(fēng)險防范的研究，以期提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。

（編自《電氣技術(shù)》，原文標(biāo)題為“電站鍋爐制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目風(fēng)險因素分析”，作者為朱彩群。）